Mtihani Msaidizi wa Mauzo ya Usajili
Viwango vya juu katika Makampuni makubwa
Mfululizo wa Mfululizo wa 11 ni, kwa kweli, toleo kubwa sana na rahisi zaidi ya sehemu sawa za mtihani wa Mfululizo wa 7 . Kumbuka, hata hivyo, kwamba makampuni makubwa ya uuzaji wa rejareja huwa na kushikilia wasaidizi wao wa usajili wa usajili kwa kiwango cha juu cha ujuzi, wanaohitaji kupitisha mitihani ya Mfululizo wa 7 na Mfululizo 66 , majaribio sawa na washauri wao wa kifedha wanapaswa kupita.
Vikwazo kwa Wasimamizi wa Mfululizo 11
Mfululizo 11 wasaidizi wa mauzo waliosajiliwa wanapaswa kuzingatia vikwazo hivi juu ya shughuli zao za kazi:
- Wanapaswa kuwa kimwili kwenye majengo ya kampuni yao ya kampuni wakati wa kukubali na kusindika maagizo ya mteja wasioombwa au wakati wa kutoa nukuu za bei.
- Wanapaswa kuwa chini ya usimamizi wa moja kwa moja wa mkuu wa usajili.
- Wanaweza kutoa ushauri au maoni ya uwekezaji.
- Wanaweza kufanya mapendekezo.
- Hawawezi kuingia amri kwa niaba ya kampuni hiyo yenyewe.
- Wanaweza kukubali au kufungua akaunti mpya.
- Wanaweza kuwa kabla ya kuhitimu wateja waliopo.
- Wanaweza kukubali amri za dhamana ya manispaa au mipango ya ushiriki wa moja kwa moja.
- Wanaweza kupokea fidia ya ziada moja kwa moja au isiyo ya moja kwa moja kwa idadi au ukubwa wa shughuli wanazozifanya.
Faida za Wasaidizi wa Mauzo waliosajiliwa
Mfululizo 11 msaidizi wa mauzo ya usajili anaweza kuwa na thamani ya pekee kwa mshauri wa kifedha au mshauri wa kifedha ambao anapokea kiasi kikubwa cha amri za biashara zisizoombwa kutoka kwa wateja katika kitabu chake cha biashara .
Hasara za Wasaidizi wa Mauzo waliosajiliwa
Msaidizi wa mauzo aliyesajiliwa ambaye ni chini ya vikwazo vilivyoorodheshwa hapo juu ni mtungaji wa utaratibu safi, ambaye hawezi kutoa ushauri na shauri. Mshauri wa kifedha wa rekodi hiyo anaweza kutatua amri zisizoombwa, kutoa ushauri huo kwa wateja ikiwa inafaa, wakati amri hizi zinaweza kuwa mbaya.
Maudhui ya Mtihani
Uchunguzi wa Mfululizo wa 11 una maswali 50 na huchukua saa moja. Alama ya 70% ni daraja ya kupita. Maeneo kuu ya juu ya kufunikwa ni:
- Aina ya dhamana
- Akaunti ya Wateja na amri
- Masoko ya dhamana
- Kanuni za sekta ya usalama
Zaidi ya hayo, Uchunguzi wa Mfululizo wa 11 unatambua:
- Darasa la hisa za kawaida; thamani ya soko / bei ya sasa; sehemu ya sehemu
- Aina ya hisa iliyopendekezwa, kama vile nyongeza, inayobadilishwa, yenye kupendeza na yenye kiwango cha kutofautiana
- Tofauti kati ya hifadhi za kawaida na zilizopendekezwa na dhamana za madeni
- Aina ya chaguzi na nenosiri la msingi
- Risiti za amana za Marekani / hisa (ADRs na ADSs)
- Hati za uwekezaji wa mali isiyohamishika (REITs)
- Aina ya bidhaa za kampuni ya uwekezaji na fedha za kubadilishana-fedha (ETFs)
- Aina za akaunti na shughuli ambazo zinaweza kufanywa kila mmoja
- Kukubali amri za wateja na kuwatuma kwa ajili ya utekelezaji
- Aina ya shughuli na amri na wakati zinatumiwa
- Taarifa ya kurekodi kwenye tiketi ya utaratibu wa mteja
- Kuamua uwezo wa mteja wa kutoa dhamana za kuuzwa
- Mahitaji ya makazi
- Masoko ya dhamana na tofauti kati ya mnunuzi na mnunuzi wa masoko
- Terminology kuhusiana na shughuli za dhamana
- Mahitaji yanayotokana wakati wa kuacha biashara
- Wajibu wa SEC na Reserve ya Shirikisho
- Wajibu wa FINRA na mashirika mengine ya udhibiti
- Sheria ya Usalama wa Usalama wa 1934
- Biashara ya ndani
- FINRA na NASD sheria juu ya usajili, sifa na elimu ya kuendelea
- Kanuni za mwenendo wa kitaaluma
- Ufuatiliaji na taratibu za kufuata katika makampuni ya wanachama