Kupitisha Uchunguzi wa Mfululizo wa 66 ni sawa na kupitisha Mfululizo wa 63 na Mfululizo 65 . Zaidi ya hayo, wakati unasimamiwa na FINRA , uchunguzi wa Mfululizo wa 66 unatengenezwa na Chama cha Utawala wa Usalama wa Amerika Kaskazini, pia kinachojulikana kama NASAA.
Sheria ya Usalama isiyofanywa
Hii ni kipande cha sheria ya mfano, iliyoanzishwa kwanza mwaka wa 1956 na baadaye ikabadilishwa, iliyoandaliwa ili kuimarisha na kuzingatia sheria za dhamana za nchi. Wazo lilikuwa ni kuanzisha mazoea bora duniani kote, wakati pia kuboresha kufuata kwa makampuni ya dhamana na wataalamu wa dhamana.
Ufafanuzi wa Mwakilishi Mshauri Mshauri
Kwa mujibu wa Sheria ya Usalama wa Uwiano, mwakilishi wa mshauri wa uwekezaji ni mtu aliyeajiriwa na au kuhusishwa na kampuni ya ushauri wa uwekezaji ambaye anafanya yoyote yafuatayo:
- Hufanya mapendekezo au kutoa ushauri wa uwekezaji
- Inasimamia akaunti za mteja au portfolios
- Inatafuta mapendekezo au ushauri juu ya dhamana inapaswa kutolewa
- Inatoa ushauri wa uwekezaji au anajiweka mwenyewe au mwenyewe kama kutoa ushauri wa uwekezaji
- Inapokea fidia ya kuomba, kutoa au kujadili kwa ajili ya kuuza au kwa kuuza ushauri wa uwekezaji
- Inasimamia wafanyakazi ambao hufanya kazi yoyote hapo juu
Kwa upande mwingine, mshauri wa uwekezaji si mtu ambaye:
- Hufanya tu vitendo vya kanisa au vitendo
- Kushiriki kwao katika kuunda au kutoa ushauri wa uwekezaji ni dhahiri, na nani haipati fidia maalum kwa huduma za ushauri wa uwekezaji
Makampuni ya ushauri wa uwekezaji yaliyosajiliwa na SEC na watu walioajiriwa na au wanaohusishwa na hayo ni huru kutokana na usajili wa hali tofauti, leseni au kufuzu, isipokuwa wawakilishi wa ushauri wa uwekezaji ambao maeneo halisi ya biashara ni ndani ya hali iliyotolewa.
Maonyesho
Wamiliki wa majarida kadhaa ya kitaaluma, hasa CFA na CFP, wanafikiriwa kuwa na utawala wa nyenzo hiyo tayari, na hivyo ni msamaha katika nchi nyingi kutokana na kuchunguza mtihani wa Series 66. Majina mengine hayo ni pamoja na Mtaalamu wa Fedha binafsi (PFS), Mshauri wa Chartered Financial (ChFC) na Chartered Investment Counselor (CIC).
Urefu wa Mtihani
Uchunguzi wa Mfululizo wa 66 una maswali 110 ya uchaguzi mzuri na dakika 150 hutolewa kwa kukamilisha mtihani. Maswali 100 tu katika mtihani ni kweli kuhesabiwa kwa mgombea 'alama ya mwisho. Kila mtihani unajumuisha maswali 10 ya majaribio kuchukuliwa kwa matumizi katika matoleo ya baadaye ya mtihani. Zinasambazwa katika mtihani huo, na taker ya mtihani haujui ni wapi.
Kupitisha alama
Uchunguzi wa Mfululizo wa 66 wa kiwango cha chini, na alama ya kupitisha ni majibu 75 sahihi au 75% ya maswali 100 ambayo yanahesabu alama ya mwisho. Mtaalam ambaye anashindwa mtihani wa Series 66 lazima kusubiri angalau siku 30 kabla ya kuifanya tena. Sheria hiyo inatumika kwa mtu ambaye ameshindwa mara ya pili na ambaye anataka kuchukua mara ya tatu. Baada ya kushindwa kwa tatu, mgombea lazima amngoje siku angalau 180 kabla ya kuchunguza tena. Sheria hiyo hutumika kwa majaribio yote yanayofuata kushindwa.
Mada yaliyofunikwa
Kupitisha mfululizo wa Mfululizo wa 66 ni sawa na kupitisha Mfululizo wa 63 na Mfululizo 65. Hata hivyo, pia imeundwa kwa wagombea ambao wanashikilia vyeti vya Sura ya 7. Kwa hiyo, mtihani wa Mfululizo wa 66 unaacha maswali yanayohusiana na bidhaa za dhamana, uchambuzi wa dhamana na mkakati wa uwekezaji ambao ni sehemu muhimu ya Sura ya 65, lakini ambayo inafunikwa kwa urefu zaidi na maelezo zaidi katika mtihani wa Mfululizo wa 7.
Kupata Registered na Leseni
Kuna makaburi kadhaa kuhusiana na kupitisha mtihani wa Series 66. Kwanza, mgombea bado anajibika kwa kujua na kuzingatia mahitaji maalum ya sheria za dhamana na kanuni za majimbo ambayo atafanya biashara. Pili, wakati wa kupita mtihani mara nyingi ni sharti muhimu ya kuidhinishwa kufanya biashara katika hali fulani, si lazima tu, na kamwe hutoa haki ya kuidhinishwa au kusajiliwa katika hali fulani. Hata hivyo, NASAA imethibitisha kuwa Uchunguzi wa Sheria ya Umoja wa Pamoja wa Nchi hufanya utawala bora wa hali ya dhamana na ulinzi bora wa umma wa uwekezaji kwa kukuza usawa katika kanuni hiyo na katika viwango vya kufuzu kwa wataalamu wa kifedha.