Historia ya Sheria ya Usalama
Sheria ya Usalama ilianzishwa awali ili kukabiliana na mgogoro mwingine wa kifedha-msiba mkubwa sana wa kuanguka kwa soko mwaka 1929. Kama sehemu ya "New Deal" ya Franklin Delano Roosevelt, Sheria ya Sheria ya Usalama ya 1933 na Sheria ya Usalama wa 1934, ambayo iliunda Tume ya Usalama na Exchange (SEC).
Kabla ya Matendo ya 1933 na 1934, sheria za serikali zinaongoza dhamana katika kile kinachojulikana kama "sheria za anga za bluu." Sheria hizi za serikali zinabakia kutumika katika hali fulani ambako usalama hubakia kutolewa na sheria za shirikisho.
Kazi ya Kazi
Wanasheria wa dhamana wanawakilisha wateja kwa heshima na hifadhi, fedha za pamoja, vifungo, na vyombo vingine vya kifedha. Kazi hii imegawanyika katika maeneo matatu pana-mazoezi ya shughuli, mazoezi ya udhibiti na madai .
Shughuli za Usalama
Kazi ya utendaji inahusisha kusimamia ufundi wa kisheria wa sadaka ya awali ya umma, sadaka za sekondari, ushirikiano na upatikanaji na uuzaji wa faragha wa faragha. Utoaji wa hisa au dhamana nyingine hutumiwa kusaidia biashara duniani kote. Wanasheria wa shughuli huwezesha shughuli hizi kwa niaba ya wateja wao, kutoka kwa mashirika makubwa kwa wawekezaji binafsi. Wanasheria wa dhamana mara nyingi hufanya kazi kwa karibu na wataalamu wa kodi katika kuandaa shughuli hizi.
Kanuni za Usalama
Wakati wawakili wa shughuli wanajitokeza kwa utukufu wa "mpango huo," kipengele cha udhibiti cha mazoezi kinaendelea uaminifu wa shughuli hizo. Katika moyo wake, Sheria ya 1933 inalenga kutoa habari muhimu za kifedha. Wanasheria wenye ujuzi katika kazi ya udhibiti huwawezesha makampuni, na watu fulani, kufichua taarifa sahihi kwa wakati.
Kanuni hizi zinatimizwa na sio SEC tu, lakini pia mashirika mengine ya udhibiti, ikiwa ni pamoja na Ofisi ya Mdhibiti wa Fedha, Chama cha Taifa cha Wafanyabiashara wa Usalama, New York Stock Exchange na NASDAQ. Wanasheria wa dhamana hutegemea wanasheria kusaidia kusafirisha makaratasi makubwa yanayohusika katika kazi ya udhibiti.
Madai ya Usalama
Ikiwa makampuni yanaendesha sheria, vigezo vya dhamana basi huwa wachezaji wa kati. Wafanyabiashara wa dhamana hufanya kazi katika uwanja wa kiraia na wahalifu , kwa vile wanataja suti za kiraia pamoja na vitendo vya kutekeleza kiraia au wahalifu. Kwa mfano, wanasheria wa dhamana wanaweza kuwawakilisha wanahisa wa shirika katika kesi ya udanganyifu wa dhamana dhidi ya maofisa na wakurugenzi wa shirika hilo, au wanaweza kusaidia wateja katika masuala yanayohusiana na uvunjaji wa kanuni za SEC.
Elimu na Ujuzi
Elimu ya kisheria ni, bila shaka, muhimu kwa kuwa wakili wa dhamana. Wakati shahada ya daktari ya Juris inahitajika, historia ya fedha au uhasibu pia ni muhimu katika maendeleo ya wakili wa dhamana. Mbali na ujuzi wa kuandika bora, wanasheria wa dhamana lazima waweze kusoma na kuelewa data za kifedha.